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健威泽违规董事长于海收警示函 主理券商为西部证券

时间:2020-07-15 07:35 来源:甘南县缉淬商贸有限公司 点击:128

中国经济网北京7月9日讯 中国证券监督管理委员会天津监管局网站近日公布的走政监管措施决定书(〔2020〕13、14号)表现,天津健威泽节能环保科技股份有限公司(以下简称健威泽或公司,872932)存在以下题目:

2018年8月24日,健威泽为辽宁洁镁科技有限公司、大石桥市坤桥化建有限公司、姚勉华、丁江挑供担保,担保总额度6000万元(占公司近来一期经审计净资产的94%)。担保前未实走审议程序,对外挑供担保情况未在一时公告、2018年年报、2019年半年报中吐露。2020年3-4月公司对上述担保予以追认并进走了新闻吐露。

2019年11月14日,你公司收到上述担保引发诉讼的答诉告诉书,涉诉金额2750万元(占公司近来一期经审计净资产的43%),未及时进走新闻吐露。你公司于2020年3月18日对涉诉事项进走新闻吐露。

公司上述走为忤逆了《非上市公多公司监督管理手段》(2012年9月28日公布实走,2013年12月26日修订,以下简称《管理手段》)第二十条第一款、第二十五条的规定。当事人于海行为公司董事长,未能忠厚、辛勤地实走职责,未能保证公司吐露新闻的实在、实在、完善、及时,忤逆了《管理手段》第二十条第二款的规定。

根据《非上市公多公司监督管理手段》(证监会令第96号,2013年修订)第六十二条规定,天津证监局决定对健威泽及于海采掏出具警示函的监督监管措施。

经中国经济网记者查询发现,健威泽成立于2012年1月13日,注册资本5139.5万人民币,于海现为法定代外人、董事长,第一大股东为于海,持股比例50.45%。健威泽于2018年7月31日在新三板挂牌,主理券商为西部证券(002673)股份有限公司。

《非上市公多公司监督管理手段》第二十条规定:公司及其他新闻吐露做事人答当遵命法律、走政法规和中国证监会的规定,实在、实在、完善、及时地吐露新闻,不得有子虚记载、误导性陈述或者庞大遗漏。公司及其他新闻吐露做事人答当向一切投资者同时公开吐露新闻。

公司的董事、监事、高级管理人员答当忠厚、辛勤地实走职责,保证公司吐露新闻的实在、实在、完善、及时。

《非上市公多公司监督管理手段》第二十五条规定:发生能够对股票价格产生较大影响的庞大事件,投资者尚未得知时,公多公司答当立即将相关该庞大事件的情况报送一时报告,并予以公告,表明事件的首因、现在的状态和能够产生的效果。

《非上市公多公司监督管理手段》(证监会令第96号,2013年修订)第六十二条规定:新闻吐露做事人及其董事、监事、高级管理人员,公司控股股东、实际限制人,为新闻吐露做事人出具专项文件的证券公司、证券服务机构及其做事人员,忤逆《证券法》、走政法规和中国证监会相关规定的,中国证监会能够采取责令改正、监管说话、出具警示函、认定为不正当人选等监管措施,并记入真挚档案;情节主要的,中国证监会能够对相关责任人员采取证券市场禁入的措施。

以下为原文:

关于对于海采掏出具警示函措施的决定

〔2020〕14号

于海:

经查,2018年8月24日,天津健威泽节能环保科技股份有限公司(以下简称健威泽或公司)为辽宁洁镁科技有限公司、大石桥市坤桥化建有限公司、姚勉华、丁江挑供担保,成功案例担保总额度6000万元(占公司近来一期经审计净资产的94%)。担保前未实走审议程序,对外挑供担保情况未在一时公告、2018年年报、2019年半年报中吐露。2020年3-4月公司对上述担保予以追认并进走了新闻吐露。

2019年11月14日,公司收到上述担保引发诉讼的答诉告诉书,涉诉金额2750万元(占公司近来一期经审计净资产的43%),未及时进走新闻吐露。公司于2020年3月18日对涉诉事项进走新闻吐露。

健威泽上述走为,忤逆了《非上市公多公司监督管理手段》(2012年9月28日公布实走,2013年12月26日修订,以下简称《管理手段》)第二十条第一款、第二十五条的规定。你行为公司董事长,未能忠厚、辛勤地实走职责,未能保证公司吐露新闻的实在、实在、完善、及时,忤逆了《管理手段》第二十条第二款的规定。根据《管理手段》第六十二条规定,现对你采掏出具警示函的监督管理措施。

你行为公司董事长,答深化对资本市场法律法规的学习,忠厚、辛勤地实走职责,确保公司对外吐露新闻的实在、实在、完善、及时。

倘若对本监督管理措施不屈,能够在收到本决定书之日首60日内向中国证券监督管理委员会挑出走政复议申请,也能够在收到本决定书之日首6个月内向有管辖权的人民法院拿首诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不息止实走。

天津证监局

2020年7月7日

关于对天津健威泽节能环保科技股份有限公司采掏出具警示函措施的决定〔2020〕13号

天津健威泽节能环保科技股份有限公司:

经查,你公司存在如下题目:

一、对外挑供担保,未实走事前审议程序,未及时进走新闻吐露

2018年8月24日,你公司为辽宁洁镁科技有限公司、大石桥市坤桥化建有限公司、姚勉华、丁江挑供担保,担保总额度6000万元(占公司近来一期经审计净资产的94%)。担保前未实走审议程序,对外挑供担保情况未在一时公告、2018年年报、2019年半年报中吐露。2020年3-4月你公司对上述担保予以追认并进走了新闻吐露。

二、庞大诉讼未及时进走新闻吐露

2019年11月14日,你公司收到上述担保引发诉讼的答诉告诉书,涉诉金额2750万元(占公司近来一期经审计净资产的43%),未及时进走新闻吐露。你公司于2020年3月18日对涉诉事项进走新闻吐露。

上述走为忤逆了《非上市公多公司监督管理手段》(2012年9月28日公布实走,2013年12月26日修订,以下简称《管理手段》)第二十条第一款、第二十五条的规定。根据《管理手段》第五十六条、第六十二条规定,现对你公司采掏出具警示函的监督管理措施。

你公司答深化对资本市场法律法规的学习,添强公司内部限制管理,深入查找公司存在的题目,认实在走新闻吐露做事,确保对外吐露新闻的实在、实在、完善、及时。请于7月20日前向吾局挑交书面报告。

倘若对本监督管理措施不屈,能够在收到本决定书之日首60日内向中国证券监督管理委员会挑出走政复议申请,也能够在收到本决定书之日首6个月内向有管辖权的人民法院拿首诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不息止实走。

天津证监局

2020年7月7日

(责任编辑:马欣)    

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